Використання технології прийняття рішень при організації комплаєнсу у сфері накопичувального пенсійного забезпечення

The paper examines the combination of Google Trends search engine tools and the Decision Making Helper decision support system, taking into account the possibility of solving scientific problems in the compliance organization. The object of research is the compliance organization in the field of funded pension provision. One of the most problematic areas is the lack of research to assess the level of interest of users of the search engine Google Trends in the topic of compliance and the degree of its spread. This hinders the practice of identifying trends and current trends in the development of modern scientific, social and professional thought in the organization of compliance. The research used the tools of the Google Trends search engine based on the frequency of requests for this definition in Ukrainian, Russian and English. According to the frequency of search queries of users, trend models for the considered concepts of "compliance" have been built, having a satisfactory (0.859 and 0.7507) value of the approximation reliability. These two trend models are recommended for predicting the level of user interest in the compliance topic. So, it is modeled the process of assessing the level of interest of users of the Google Trends search engine by the “compliance” concept. This provides the advantage of being able to predict the interest of Google Trends users on the topic. The positive effect of the conducted research is to identify trends and current trends in the development of modern scientific, social and professional thought on compliance.Obtained, using the Decision Making Helper decision support system, an assessment of alternatives for the key components of the organization's compliance in the area of funded pension provision. This is due to the fact that the proposed approach to decision-making has a number of features, including organizational, methodological and process aspects. In particular, the priority of the organizational aspect is determined, it has the characteristics of the most positive decision. This provides benefits such as automating decisions and the ability to prioritize those decisions.В работе рассматриваются вопросы сочетания инструментария поисковой системы Google Trends и системы поддержки принятия решений Decision Making Helper, учитывая возможность решения научных задач при организации комплаенса в сфере накопительного пенсионного обеспечения. Объектом исследования является организация комплаенса в сфере накопительного пенсионного обеспечения. Одним из самых проблемных мест является недостаточность исследований касаемо оценки уровня заинтересованности пользователей поисковой системы Google Trends тематикой комплаенса и степени ее распространения. Это сдерживает практику определения трендов и актуальных тенденций развития современной научной, общественной и профессиональной мысли касаемо организации комплаенса. В ходе исследования использовались инструменты поисковой системы Google Trends на основе частоты запросов этого определения на украинском, русском и английском языках. По данным частот поисковых запросов пользователей построено трендовые модели для рассматриваемых понятий «комплаенс», имеющие удовлетворительную (0,859 и 0,7507) величину достоверности аппроксимации. Эти две трендовые модели рекомендованы для прогнозирования уровня заинтересованности пользователей тематикой комплаенс. Итак, смоделировано процесс оценки уровня заинтересованности пользователей поисковой системы Google Trends понятием «комплаенс». Это обеспечивает такое преимущество, как возможность прогнозирования интереса пользователей поисковой системы Google Trends этой темой. Положительный эффект от проведенных исследований заключается в определении трендов и актуальных тенденций развития современной научной, общественной и профессиональной мысли касаемо комплаенса.Получено, с использованием системы поддержки принятия решений Decision Making Helper, оценку альтернатив ключевых компонентов организации комплаенса в сфере накопительного пенсионного обеспечения. Это связано с тем, что предложенный подход к принятию решений имеет ряд особенностей, включающих организационный, методический и процессный аспекты. В частности определена приоритетность именно организационного аспекта, которая имеет характеристику наиболее положительного решения. Это обеспечивает такие преимущества, как автоматизация принятия решений и возможность установления приоритетности этих решений.У роботі розглядаються питання поєднання інструментарію пошукової системи Google Trends та системи підтримки прийняття рішень Decision Making Helper з огляду на можливість вирішення наукових завдань при організації комплаєнсу. Об’єктом дослідження є організація комплаєнсу у сфері накопичувального пенсійного забезпечення. Одним з найбільш проблемних місць є недостатність досліджень щодо оцінки рівня зацікавленості користувачів пошукової системи Google Trends тематикою комплаєнсу та ступеня її поширення. Це стримує практику визначення трендів та актуальних тенденцій розвитку сучасної наукової, суспільної та професійної думки щодо організації комплаєнсу. У ході дослідження використовувалися інструменти пошукової системи Google Trends на основі частоти пошукових запитів цього визначення українською, російською та англійською мовами. За даними частот пошукових запитів користувачів побудовано трендові моделі для аналізованих понять «комплаєнс», що мають задовільну (0,859 та 0,7507) величину достовірності апроксимації. Ці дві трендові моделі рекомендовані для прогнозування рівня зацікавленості користувачів тематикою комплаєнсу. Отже, змодельовано процес оцінювання рівня зацікавленості користувачів пошукової системи Google Trends поняттям «комплаєнс». Це забезпечує таку перевагу, як можливість прогнозування інтересу користувачів пошукової системи Google Trends цією темою. Позитивний ефект від проведених досліджень полягає у визначенні трендів та актуальних тенденцій розвитку сучасної наукової, суспільної та професійної думки щодо комплаєнсу.Отримано, із використанням системи підтримки прийняття рішень Decision Making Helper, оцінку альтернатив ключових компонентів організації комплаєнсу у сфері накопичувального пенсійного забезпечення. Це пов'язано з тим, що запропонований підхід до прийняття рішень має ряд особливостей, що включають організаційний, методичний та процесний аспекти. Зокрема визначено пріоритетність саме організаційного аспекту, що має характеристику найбільш позитивного рішення. Це забезпечує такі переваги, як автоматизація прийняття рішень та можливість встановлення пріоритетності цих рішень

Collection and Elicitation of Business Process Compliance Patterns with Focus on Data Aspects

Business process compliance is one of the prevalent challenges for companies. Despite an abundance of research proposals, companies still struggle with manual compliance checks and the understanding of compliance violations in the light of missing root-cause explanations. Moreover, approaches have merely focused on the control flow perspective in compliance checking, neglecting other aspects such as the data perspective. This paper aims at analyzing the gap between existing academic work and compliance demands from practice with a focus on the data aspects. The latter emerges from a small set of regulatory documents from different domains. Patterns are assumed as the right level of abstraction for compliance specification due to their independence of (technical) implementation in (process-aware) information systems, potential for reuse, and understandability. A systematic literature review collects and assesses existing compliance patterns. A first analysis of ten regulatory documents from different domains specifically reveals data-oriented compliance constraints that are not yet reflected by existing compliance patterns. Accordingly, data-related compliance patterns are specified

Enabling Multi-Perspective Business Process Compliance

A particular challenge for any enterprise is to ensure that its business processes conform with compliance rules, i.e., semantic constraints on the multiple perspectives of the business processes. Compliance rules stem, for example, from legal regulations, corporate best practices, domain-specific guidelines, and industrial standards. In general, compliance rules are multi-perspective, i.e., they not only restrict the process behavior (i.e. control flow), but may refer to other process perspectives (e.g. time, data, and resources) and the interactions (i.e. message exchanges) of a business process with other processes as well. The aim of this thesis is to improve the specification and verification of multi-perspective process compliance based on three contributions: 1. The extended Compliance Rule Graph (eCRG) language, which enables the visual modeling of multi-perspective compliance rules. Besides control flow, the latter may refer to the time, data, resource, and interaction perspectives of a business process. 2. A framework for multi-perspective monitoring of the compliance of running processes with a given set of eCRG compliance rules. 3. Techniques for verifying business process compliance with respect to the interaction perspective. In particular, we consider compliance verification for cross-organizational business processes, for which solely incomplete process knowledge is available. All contributions were thoroughly evaluated through proof-of-concept prototypes, case studies, empirical studies, and systematic comparisons with related works

IT-gestütztes Compliance Management für Geschäftsprozesse

Die Einhaltung regulatorischer Anforderungen und interner Richtlinien ist zunehmend kritisch für den Unternehmenserfolg geworden. In dieser Arbeit wird ein Ansatz vorgestellt, der eine effiziente Compliance-Prüfung von Geschäftsprozessen basierend auf den in standardisierten Ereignisprotokollen aufgezeichneten Ereignisdaten ermöglicht. Neben einer Referenzimplementierung des Ansatzes werden eine Erweiterung für ein Geschäftsprozessmanagementwerkzeug sowie ein webbasiertes Dashboard entwickelt