Las llamadas presunciones de culpabilidad en la calificación del concurso de acreedores

Abstract

Tesis Doctoral inédita leída en la Universidad Autónoma de Madrid, Facultad de Derecho, Departamento de Derecho Privado, Social y Económico. Fecha de Lectura: 21-11-2024Esta tesis tiene embargado el acceso al texto completo hasta el 21-05-2026Las presunciones en el concurso de acreedores han sido analizadas por diversos autores, sin embargo, pocos han profundizado sobre la relevancia que, en este campo en concreto, conlleva su determinación como una presunción legal o una norma diferente y sobre cómo esa diferenciación incide en el proceso concursal. La tesis doctoral se detendrá fundamentalmente en el análisis de la “calificación del concurso”. Este momento procesal es especialmente relevante en la Ley concursal, ya que permite valorar la conducta del concursado, esto es, si el estado de insolvencia del deudor o su agravamiento se deben a un infortunio o, por el contrario, a su actuación dolosa o culposa. Por tanto, el concurso puede calificarse como “fortuito” o como “culpable” y para determinar la calificación como “culpable” encontramos en los artículos 442, 443 y 444 del Texto Refundido de la Ley Concursal ciertas pautas de actuación del concursado que nos permite llegar a tal conclusión. Así, la calificación del concurso y el devenir del proceso concursal puede depender de si entran en juego ciertas circunstancias a las que la ley otorga el valor de operar como una presunción; pero, en este supuesto, la línea que distingue a una presunción legal de otro tipo de figura jurídica está poco definida y no es una cuestión baladí, especialmente a la hora de la práctica de la prueba ante los Tribunales. Las preguntas que nos planteamos en la tesis doctoral son principalmente dos: ¿nos encontramos ante verdaderas presunciones en los artículos 443 y 444 del Texto Refundido de la Ley Concursal?, y ¿cómo afectará esto al proceso concursal? Y, para poder responderlas, será necesario también acudir al análisis de la presunción aisladamente considerada (su definición, su estructura y su forma de operar en el proceso civil). Además, conscientes de la dificultad que entraña reconocer una verdadera presunción se ofrece un “test” o una “prueba de fuego” que toda norma que se consagre como “presunción legal” ha de superar para poder ser reconocida como talPresumptions in the bankruptcy proceedings have been analyzed by several authors, however, few have researched in depth the relevance that, in this particular context, entails its determination as a legal presumption or a different rule and how this differentiation affects the bankruptcy proceedings. The doctoral thesis will focus mainly on the analysis of the “qualification of the bankruptcy proceedings”. This procedural moment is especially relevant in the Bankruptcy Law, since it allows the conduct of the insolvent party to be assessed, that is, whether the debtor's insolvency or its aggravation is due to a misfortune or, on the contrary, to his/her fraudulent or negligent actions. Therefore, the insolvency proceeding can be classified as “fortuitous” or as “guilty” and, in order to determine the classification as “guilty”, we find in articles 442, 443 and 444 of the Consolidated Text of the Bankruptcy Law certain guidelines for the actions of the insolvent party that allow us to reach such a conclusion. Thus, the qualification of the insolvency and the outcome of the insolvency proceedings may depend on whether certain circumstances come into play to which the law grants the value of operating as a presumption; but, in this case, the line that distinguishes a legal presumption from another type of legal figure is poorly defined and is not a trivial issue, especially when it comes to the practice of evidence before the Courts. The questions that we pose in the doctoral thesis are mainly two: do we find ourselves before true presumptions in articles 443 and 444 of the Consolidated Text of the Bankruptcy Law, and how will this affect the bankruptcy proceedings? In order to be able to answer these questions, it will also be necessary to analyze the presumption in isolation (its definition, its structure and the way it operates in the civil process). Furthermore, aware of the difficulty involved in recognizing a true presumption, a “test” is offered, which any rule that is established as a “legal presumption” must pass to be recognized as suc