Agricultural Commercialization in the Uplands of Northern Vietnam: How to Achieve Both Poverty Reduction and Environmental Sustainability Goals?

Income growth and urbanization in developing countries have enlarged markets for highvalue agricultural commodities. However, there are concerns that lacking access to physical, financial, and human capital, as well as infrastructure and institutions limit the ability of the poor to participate in and benefit from such commercial agricultural activities. There may further be a trade-off between wealth enhancing effects of intensive commercial agriculture and adverse long-term effects on farmers’ livelihoods due to natural resource degradation. This study provides empirical evidence on these crucial issues and derives related policy recommendations using the example of Vietnam. Here, economic growth has boosted the demand for animal products and, consequently, commercial maize production for animal feed purposes especially in erosion-prone upland areas. Using data from mountainous Yen Chau district in north-western Vietnam, the main objective of this paper is to investigate the degree of farmers’ engagement in commercial maize production and the determinants of their land allocation decision, whereby a special focus is laid on the poorest farm households. We find that maize covers most of the sloping uplands and generates the lion’s share of farmers’ cash income. The poorest farmers are particularly specialized in commercial maize production, but they are highly dependent on relatively disadvantageous input supply and marketing arrangements offered by maize traders. Although farmers in all wealth groups are well aware of soil erosion, effective soil conservation measures are rarely practiced. Due to the trade-off between short-term wealth enhancing effects of maize production and lacking sustainability we propose a two-pronged policy approach that comprises (1) measures aimed at enhancing the short-term profitability of maize production for the poorest farmers while reducing the associated market related risks and (2) measures aimed at enhancing both the economic and ecological sustainability of land use in the long run through the promotion of economically attractive soil conservation options that may gradually evolve into a more diversified land use system.Einkommenswachstum und zunehmende Verstädterung in Entwicklungsländern haben zu einer Ausweitung von Märkten für hochwertige Agrarprodukte geführt. Es gibt jedoch Bedenken, dass die Armen in ihrer Möglichkeit an derartigen kommerziellen landwirtschaftlichen Aktivitäten teilzunehmen und von ihnen zu profitieren durch mangelnden Zugang zu physischem, finanziellen und Humankapital, sowie Infrastruktur und Institutionen beschränkt sind. Zudem mögen die wohlfahrtssteigernden Effekte intensiver kommerzieller Landwirtschaft mit durch Degradierung natürlicher Ressourcen hervorgerufenen negativen Langzeitwirkungen auf die Existenzgrundlage von Kleinbauern konfligieren. Die vorliegende Studie liefert empirische Erkenntnisse zu diesen wichtigen Fragen am Beispiel von Vietnam und leitet entsprechende Politikempfehlungen ab. In Vietnam beflügelt Wirtschaftswachstum die Nachfrage nach Tierprodukten und damit den 2 kommerziellen Maisanbau zu Futterzwecken vor allem in erosionsanfälligen Bergregionen. Das Hauptziel dieses Aufsatzes ist es anhand von Daten aus dem bergigen Distrikt Yen Chau in Nordwestvietnam zu untersuchen, in welchem Umfang die dortigen Bauern kommerziellen Maisanbau betreiben und welche Faktoren sie bei ihrer Landallokationsentscheidung beeinflussen, wobei spezielles Augenmerk auf die ärmsten bäuerlichen Haushalte gelegt wird. Unsere Ergebnisse zeigen, dass Mais auf einem Großteil der Hanglagen angebaut wird und den Löwenanteil der bäuerlichen Bareinkommen generiert. Die ärmsten Bauern sind in besonderem Maße auf den kommerziellen Maisanbau spezialisiert, sie hängen jedoch stark von relativ nachteiligen Vereinbarungen mit Maishändlern für die Bereitstellung von Inputs und der Vermarktung ab. Obwohl Bauern aller Einkommensschichten sich der auftretenden Bodenerosion sehr wohl bewusst sind, werden effektive Bodenschutzmaßnahmen kaum praktiziert. Aufgrund des Zielkonfliktes zwischen dem kurzfristigen, wohlfahrtssteigernden Effekt der Maisproduktion und ihrer mangelnden Nachhaltigkeit plädieren wir für einen zweigleisigen Politikansatz. Dieser umfasst (1) Maßnahmen, die die kurzfristige Rentabilität des Maisanbaus für die ärmsten Bauern erhöhen, während gleichzeitig Marktrisiken vermindert werden, und (2) Maßnahmen, die die ökonomische und ökologische Nachhaltigkeit der Landnutzung langfristig durch die Förderung wirtschaftlich attraktiver Bodenschutzoptionen erhöhen, die sich schrittweise zu einem diversifizierteren Landnutzungssystem weiterentwickeln könnten.Agricultural commercialization, maize cultivation, sustainability, Tobit regression, Vietnam, Landwirtschaftliche Kommerzialisierung, Maisanbau, Nachhaltigkeit, Tobit-Regression, Vietnam, Agribusiness,

Microeconomic impacts of institutional transformation in Vietnam?s Northern uplands : empirical studies on social capital, land and credit institutions

Vietnam's economic achievement over the last two decades is frequently regarded as a successful case of development. The Doi Moi reform program enacted in 1986 gradually led the transition from a centrally-planned to a market-oriented economy. In rural areas, reforms entailed a deep transformation of institutions and were aimed at placing back farmers at the center of decision making as a way to boost agricultural production and alleviate poverty. Agricultural markets were gradually liberalized, user rights were transferred to smallholder farmers for most of the agricultural land, and anti-poverty programs were implemented. At the national level, the high economic growths in all sectors of the economy have permitted a drastic reduction of poverty. These successes however did not take place evenly through the country. Mountainous regions and its inhabitants have lagged behind in the process. The poverty incidence in the Northern Uplands was still twice as large in 2008 than in the rest of the country. In addition, the rapid population growth combined with the intensification and expansion of agricultural systems into fragile ecosystems have considerably increased pressure on natural resources. This accentuates the risk for resource-based economies such as Vietnam?s mountainous regions to get trapped in a vicious circle whereby environmental degradation and poverty mutually reinforce each other and durably undermine economic development. The existence of complex relations between poverty and environmental degradation in fragile ecosystems implies that equity, economic growth and environmental sustainability cannot be treated as separate objectives but must jointly be addressed to ensure sustainable development. Drawing on a conceptual framework that highlights the determinant role of institutions in the poverty-environment nexus, this thesis investigates to which extent the current institutional framework addresses objectives of equity, economic growth and environmental sustainability. It focuses on three critical dimensions: the definition of property rights, the functioning of intertemporal markets, and social capital. More specifically, the thesis addresses the following research questions: (i) Has the individualization of land access and land titling policy enhanced tenure security, and thereby increased the adoption of soil conservation practices? (ii) Has a land market emerged in the study area? (iii) Is the credit market equitable and efficient? Does state intervention induce a more equitable and efficient allocation than other sectors? (iv) Does ethnic diversity undermine collective action and the formation of social networks? These questions are investigated empirically in the six chapters of this thesis. Analyses build on a rich and primary quantitative household- and village-level dataset collected in 2007/2008 in Yen Chau, a mountainous district of the Northern Upland region, as well as on qualitative information gathered in the field through focus group discussions and informal discussions with local stakeholders. Successes of the land reform lie in its egalitarian character which enables most farmers to cultivate land with long term user rights. Yet, results show that tenure security is not fully guaranteed and land reallocations conducted by the government as well as its indecision regarding the prolongation of land use rights at the end of their term have created mistrust and uncertainty. The incertitude is found to impede the adoption of soil conservation technologies and to hamper the land market, depriving the local economy from potentially important equity and efficiency gains, and threatening environmental sustainability. The credit market, thanks to good levels of social capital, is found to function relatively well and enable all farmers including the poor to finance agricultural input and consumption through loans. The state-governed formal sector, despite offering competitive contract terms remains a secondary credit source, particularly for the poor. The costly micro-credit program of the government fails to reach the poor and is found to have only limited impact on welfare. This inefficiency causes an important leakage of state resources. Finally, we do not find as predicted by the literature, that ethnic heterogeneity undermines participation in local organizations and the formation of social networks. This impact appears to depend on the political nature of organizations, and the public nature of goods managed. Moreover, evidence shows that heterogeneity encourages bridging connections among farmers and constitutes as such a factor that can foster innovations and economic development. The contributions of this thesis are twofold. First, it identifies sources of success and failure in the current institutional framework to promote sustainable development in Vietnam?s mountainous areas from which we derive policy recommendations. Evidence in this thesis highlights limitations of the top-down approach that dominates public intervention in mountainous areas. These interventions are usually costly and not always successful in enhancing equity, efficiency and the environmental sustainability of resource use. This stresses the need for the Vietnamese government to further enhance the functioning of incentive-based mechanisms in the economy as a complement to current policies. In this perspective, the clarification of the land reform objectives, the development of a land market, the promotion of independent and financially sustainable financial institutions, the reinforcement of the legal system, and the support of the emergence of an independent civil society are all measures that may support sustainable development in Vietnam?s mountainous regions.Vietnams wirtschaftliche Leistung über die letzten zwei Jahrzehnten ist eine der erfolgreichsten Entwicklungsgeschichten des letzten Jahrhunderts. Das im Jahr 1987 beschlossene Doi Moi Reformprogramm führte zu dem allmählichen Übergang von einer zentral geplanten zu einer marktorientierten Wirtschaft. Als eine Möglichkeit die landwirtschaftliche Produktion zu steigern und die Armut zu bekämpfen zielten die Reformen In ländlichen Gebieten darauf ab die Bauern wieder in den Mittelpunkt der Entscheidungsfindung zu stellen. Durch eine Neudefinition der Rollen von Staat, Markt und Gemeinden bei der Zuweisung von Ressourcen führten die Reformen zu einem tiefgreifenden Wandel der Institutionen. Agrarmärkte wurden schrittweise liberalisiert, für den Großteil der landwirtschaftlichen Flächen wurden die Nutzungsrechte an Kleinbauern übertragen und Anti-Armuts-Programme wurden umgesetzt. Auf nationaler Ebene hat das hohe wirtschaftliche Wachstum in allen Wirtschaftssektoren eine drastische Reduzierung der Armut ermöglicht. Diese Erfolge erfolgten jedoch nicht gleichmäßig im ganzen Land und Bergregionen blieben in diesem Prozess zurück. Im Jahr 2008 waren die Armutsindikatoren im nördlichen Hochland noch doppelt so hoch als im Rest des Landes. Darüber hinaus hat das rasante Bevölkerungswachstum gekoppelt/kombiniert mit der Intensivierung und Ausweitung der landwirtschaftlichen Systeme in empfindliche Ökosysteme den Druck auf die natürlichen Ressourcen erhebloch erhöht. Dies betont das Risiko für ressourcenorientierte Wirtschaften in einem Teufelskreis gefangen zu werden, bei dem sich Umweltzerstörung und Armut gegenseitig verstärken und die wirtchaftliche Entwicklung dauerhaft untergraben. Die Existenz komplexer Beziehungen zwischen Armut und Umweltzerstörung in empfindlichen Ökosystemen bedeutet dass Verteilungsgerechtigkeit, wirtschaftliches Wachstum und ökologische Nachhaltigkeit nicht als separate Ziele behandelt werden können, sondern gemeinsam angegangen werden müssen um eine nachhaltige Entwicklung zu gewährleisten. Gestützt auf ein konzeptionelles Rahmenmodell das die entscheidende Rolle von Institutionen im Armut-Umwelt Nexus hervorhebt untersucht diese Doktorarbeit, in welchem Umfang sich der gegenwärtige institutionelle Rahmen mit den Zielen von Verteilungsgerechtigkeit, wirtschaftlichem Wachstum und ökologischer Nachhaltigkeit befasst. Die Arbeit konzentriert sich auf drei Dimensionen die eine kritische Rolle bei der Betrachtung von Armut und Umwelt spielen und im Kontext von Vietnams nördlicher Berge besonders relevant sind: Land-Institutionen, Finanzmärkte und soziales Kapital. Die Arbeit befasst sich im Speziellen mit den folgenden Fragestellungen: (i) Haben die Individualisierung von Zugang zu Land und Landbesitzprogramme die Eigentumssicherheit und damit die Aneignung von Praktiken zum Bodenschutz gefördert? (ii) Hat sich ein Markt für Land herausgebildet? (iii) Ist der Markt für Kredite gerecht und effizient? Ist der staatlich geführte formelle Sektor wettbewerbsfähig? Induziert dieser eine gerechtere und effizientere Allokation als andere Branchen? (iv) Untergräbt ethnische Vielfalt kollektives Handeln und die Bildung von sozialen Netzwerken? Die empirischen Belege in dieser Arbeit bauen sowohl auf einem reichhaltigen und quantitativen Primärdatensatz auf Haushalts- und Dorfebene auf, der in 2007/2008 in Yen Chau, einer gebirgigen Gegend der nördlichen Hochlandregion, erhoben wurde, als auch auf qualitative Informationen aus dem Feld auf, die während Diskussionen mit Fokusgruppen und durch zahlreichen informellen Gesprächen mit lokalen Interessensvertretern gesammelt wurden. Die Dissertation ist in sieben Kapitel unterteilt. Nach einem einführenden Kapitel 1, das den Hintergrund der Problemstellung erläutert und die wichtigsten Forschungsfragen und Hypothesen der Arbeit vorstellt, präsentiert Kapitel 2 das Untersuchungsgebiet und die Daten. Die Kapitel 3 bis 6 beinhalten die Untersuchungen zu den mikro-ökonomischen Auswirkungen von Eigentumsrechten an Land (Kapitel 3 und 4), von Kreditinstituten (Kapitel 5) und zu der Bildung von sozialem Kapital (Kapitel 6). Kapitel 7 fasst die Forschungsergebnisse zusammen, diskutiert diese und zieht Schlussflogerungen. Der Beitrag dieser Dissertation ist vielfältig. Zuerst identifiziert sie Quellen von Erfolg und Misserfolg in der aktuellen institutionellen Rahmenstruktur für eine nachhaltige Entwicklung in Bergregionen Vietnams, aus denen wir wichtige politische Empfehlungen ableiten. Belege in dieser Arbeit betonen Grenzen des Top-down-Ansatzes, der die öffentliche Intervention in den Bergregionen im Norden von Vietnam dominiert. Diese Interventionen sind teuer und oft nicht erfolgreich darin die Verteilungsgerechtigkeit, die Effizienz, und die ökologische Nachhaltigkeit der Ressourcennutzung zu verbessern. Dies betont die Notwendigkeit für die vietnamesischen Regierung die Funktionsweise der Anreiz-Mechanismen in der Wirtschaft weiter zu fördern. Aus dieser Perspektive sind die Klärung der Ziele der Bodenreform, die Entwicklung eines Bodenmarktes, die Förderung von unabhängigen und finanziell nachhaltigen Finanzinstitutionen, die Stärkung des Rechtssystems und die Unterstützung der Entstehung einer unabhängigen Zivilgesellschaft alles Maßnahmen die eine nachhaltige Entwicklung in den Bergregionen Vietnams fördern könnten. Über diese politisch orientierten Ergebnisse hinaus, trägt diese Arbeit auch zu dem wachsenden Bereich der Literatur bei, der sich mit den mikroökonomischen Auswirkungen von Institutionen befasst und liefert in dieser Hinsicht einige allgemeine Erkenntnisse. Zunächst haben Landwirte, wie jeder Wirtschaftsteilnehmer, Erwartungen und interpretieren Signale. Daher sind Transparenz und Glaubwürdigkeit des Staates bei der Umsetzung einer politischen Linie zwei wichtige Merkmale um ihren Erfolg sicherzustellen. Zweitens hat soziales Kapital, dank der positiven externen Effekte, insbesondere bei Finanzmärkten oder bei dem Management von natürlichen Ressourcen, starke Auswirkungen auf die wirtschaftliche Leistungsfähigkeit einer Gesellschaft. Dies sollte Regierungen darin bestärken Strategien zur Förderung sozialer Interaktionen, vor allem bei Menschen unterschiedlicher kultureller und sozialer Herkunft, zu entwickeln

Maize boom in the uplands of Northern Vietnam : economic importance and environmental implications

In Vietnam, the demand for meat products has grown dramatically due to rapid economic growth and urbanisation and is expected to further increase in the future. Being the primary source of feed for the country?s livestock and poultry industry, maize has become the second most important crop after rice. While this maize boom has the potential to reduce rural poverty, it promotes the expansion of agricultural cultivation into fragile agro-ecological zones, often leading to deforestation and soil degradation, especially in the uplands. Using empirical evidence from mountainous Yen Chau district in north-western Vietnam, the objective of this paper is to investigate the current economic importance and environmental implications of maize cultivation. Furthermore, particular emphasis is placed on the identification of factors influencing farmers? decision how much area to allocate to maize in order to derive research and policy recommendations. Maize is the dominant crop in Yen Chau, covering most of the uplands and generating the lion?s share of households? cash income. Although farmers are well aware of soil erosion on their maize plots, effective soil conservation measures are rarely practiced. Maize is attractive to farmers from all social strata, notably the poor, and through marketing arrangements with traders its cultivation is also not constrained by poor infrastructural conditions. Access to low-interest credit should be enhanced to mitigate farmers? risk of being caught in a poverty trap when maize revenues plummet due to pests, diseases, price fluctuations, or adverse weather conditions. To address the problem of soil degradation in the maize-dominated uplands, research is needed on soil conservation options that are economically more attractive than those promoted thus far

Land titling policy and soil conservation in the uplands of Northern Vietnam

In Vietnam, a quasi private property regime has been established in 1993 with the issuance of exchangeable and mortgageable long term land use right certificates. Using primary qualitative and quantitative data collected in a mountainous district of Northern Vietnam, this paper investigates the role of the land policy in the adoption of soil conservation technologies by farmers. This issue is of crucial importance in the region where population growth and growing market demands have induced farmers to intensify agricultural production. While poverty has been reduced, environmental problems such as soil erosion, landslides, and declining soil fertility have become more severe over the past years. Among the abundant literature on the impact of property rights and formal land titles in developing countries, only a few studies have focused on the adoption of soil conservation technologies: an important element in sustainable development strategies of fragile agro-ecological areas confronted with increasing population densities. Our findings suggest that soil conservation technologies are perceived as being economically unattractive; therefore, most upland farmers continue to practice the prevailing erosion-prone cultivation system. Focusing on agroforestry as one major soil conservation option, we estimate household and plot level econometric models to empirically assess the determinants of adoption. We find that the possession of a formal land title influences adoption, but that the threat of land re-allocations in villages discourages adoption by creating uncertainty and tenure insecurity. We conclude that more efforts are needed from decision-makers to promote and support the adoption of conservation practices and to clarify objectives of the land policy in order to secure land tenure and foster sustainable development in fragile areas

Landslides in mountainous regions of Northern Vietnam : causes, protection strategies and the assessment of economic losses

Landslides are a severe problem during the rainy season in many mountainous regions in Asia where forests have been cut so that mountain slopes are destabilized. In this study we analyze the extent and causes of landslides in a mountainous area in Northern Vietnam as viewed from the perspective of the concerned population. We also scrutinize the ideas of these people regarding suitable landslide protection measures and their willingness to contribute to the practical implementation of these measures. It shows that nearly all people living in this area feel highly concerned about the frequent landslide events and that they support the idea of government programs to mitigate the danger of future landslides. We measure the utility they expect from such a landslide protection program, i. e. the social value of such a program, in terms of their willingness to contribute personally to its implementation. Since budgets are tight in these rural areas where subsistence farming still prevails we also analyze the possibilities to measure these expected utility gains in terms of people's willingness to contribute working time instead of money to the proposed landslide protection program. The prospect of employing such an alternative means of contribution is, however, seen rather critical

Le suivi des dynamiques de pauvreté en milieu rural : retour d'expérience des observatoires ruraux à Madagascar.

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