As part of the Austrian Transition to Open Access (AT2OA) project, subproject TP1-B is working on designing a monitoring solution for the output of Open Access publications in Austria. This report on a potential Open Access monitoring approach in Austria is one of the results of these efforts and can serve as a basis for discussion on an international level.Als Teil des Hochschulraumstrukturmittel-Projekts Austrian Transition to Open Access (AT2OA) befasst sich das Teilprojekt TP1-B mit der Konzeption einer Monitoring-Lösung für den Open Access-Publikationsoutput in Österreich. Der nun vorliegende Bericht zu einem potentiellen Open Access-Monitoring in Österreich ist eines der Ergebnisse dieser Bemühungen und kann als Grundlage einer Diskussion auf internationaler Ebene dienen

Danowski, Patrick

Ferus, Andreas

Hikl, Anna-Laetitia

McNeill, Gerda

Miniberger, Clemens

Reding, Steve

Zarka, Tobias

Zojer, Michael

German

IST Austria: PubRep (Institute of Science and Technology)

Mitteilungen der VÖB 73 (2020) Nr. 2278 „EMPFEHLUNG“ FÜR DIE WEITERE VORGANGSWEISE FÜR DAS OPEN-ACCESS-MONITORING. DELIVERABLE DES AT2OA-TEILPROJEKTS TP1-Bvon Patrick Danowski, Andreas Ferus, Anna-Laetitia Hikl, Gerda McNeill, Clemens Miniberger, Steve Reding, Tobias Zarka, Michael ZojerZusammenfassung: Als Teil des Hochschulraumstrukturmittel-Projekts Austrian Transition to Open Access (AT2OA) befasst sich das Teilprojekt TP1-B mit der Kon-zeption einer Monitoring-Lösung für den Open Access-Publikationsoutput in Öster-reich. Der nun vorliegende Bericht zu einem potentiellen Open Access-Monitoring in Österreich ist eines der Ergebnisse dieser Bemühungen und kann als Grundlage einer Diskussion auf internationaler Ebene dienen.Schlagwörter: Open Access; Open Access-Monitoring; Austrian Transition to Open Access (AT2OA); Publikationsdaten; Open Access-Anteil; Open Access-Kategorien; Open Access-Tuples; Monitoring-Tools; Forschungsdokumentationssysteme; OAI-PMH; OpenAIRE; European Open Science Cloud (EOSC)„RECOMMENDATION“ FOR THE FURTHER PROCEDURE FOR OPEN ACCESS MONITORING. DELIVERABLE OF THE AT2OA SUBPROJECT TP1-BAbstract: As part of the Austrian Transition to Open Access (AT2OA) project, sub-project TP1-B is working on designing a monitoring solution for the output of Open Access publications in Austria. This report on a potential Open Access monitoring approach in Austria is one of the results of these efforts and can serve as a basis for discussion on an international level.Keywords: Open Access; Open Access monitoring; Austrian Transition to Open Access (AT2OA); publication data; Open Access share; Open Access categories; Open Access tuples; Monitoring tools; Current Research Information Systems (CRIS); OAI-PMH; OpenAIRE; European Open Science Cloud (EOSC)DOI: https://doi.org/10.31263/voebm.v73i2.3941© Patrick Danowski, Andreas Ferus, Anna-Laetitia Hikl, Gerda McNeill, Steve Reding, Tobias Zarka, Michael ZojerDieses Werk ist – exkl. einzelner Logos und Abbildungen – lizenziert unter einer Creative-Commons-Lizenz Namensnennung 4.0 InternationalMitteilungen der VÖB 73 (2020) Nr. 2 279Der Umstieg auf Open Access (OA) im wissenschaftlichen Publikationswe-sen ist ein vielschichtiger Prozess der durch geeignete Monitoringmaßnah-men unterstützt werden muss/sollte. Wie die aktuellen Entwicklungen in diesem Sektor verdeutlichen, hat das Monitoring von OA-Inhalten, sowohl auf nationaler als auch auf internationaler Ebene zuletzt stark an Bedeu-tung gewonnen.Im Rahmen des Projektes AT2OA (Austrian Transition to Open Access) be-schäftigt sich ein eigenes Teilprojekt mit der Entwicklung eines Konzeptes für das Monitoring des OA-Publikationsoutputs in Österreich. Die Mach-barkeitsstudie baut auf der Analyse von internationalen Best-Practice-Mo-dellen auf und verfolgt das Ziel, den Mehrwert und die Machbarkeit von OA-Monitoring auf nationaler Ebene darzulegen. Auf der Erfahrung von vergleichbaren, international bereits etablier-ten Projekten aufzubauen ist eine wertvolle Strategie, um Fehler bereits in der Grundkonzeption eines solchen umfangreichen und wirkungsmäch-tigen Projekts zu verhindern. Mit dem Ziel den Status Quo hinsichtlich des Open Access-Monitorings in mehreren EU-Ländern zu erheben, wurde seitens der AG im April 2018 ein zweitägiger Workshop organisiert1. Für diesen konnten ExpertInnen aus mehreren EU-Ländern als Vortragende gewonnen werden. Die Ergebnisse dieses vielschichtigen Austauschs bil-deten die Grundlage für weitere Überlegungen und Diskussionen, welche letztlich in den nun vorliegenden Empfehlungen für ein Open Access-Mo-nitoring in Österreich resultieren. Das vorliegende Dokument soll jedoch auch dazu dienen OA-Monitoring in anderen Ländern (weiter) zu entwi-ckeln und auch ein OA-Monitoring in einem internationalen Kontext zu unterstützen.Allgemeine Empfehlungen1. Entwickeln eines gemeinsamen Rahmens zur Definition von Open Access-Kategorien Sämtliche Bestrebungen hinsichtlich eines Monitorings von Open Access-Publikationen stehen zunächst vor dem Problem der unterschiedlichen Definition von Open Access-Kategorien. Als Lösungsansatz wurde ein, auf objektiven Kriterien basierendes, Konzept zur Erfassung von OA-Katego-rien2 entwickelt und mittlerweile bereits erfolgreich anhand der in Web of Science und Scopus erfassten Publikationsdaten mehrerer österreichischer Wissenschaftseinrichtungen getestet.Mitteilungen der VÖB 73 (2020) Nr. 22802. Differenzieren zwischen dem Monitoring des Publikationsoutputs (OA-Anteil) und dem Monitoring der Open Access-PublikationskostenUm der Komplexität des Themas Rechnung zu tragen, empfiehlt sich aus technischer Perspektive eine Trennung zwischen dem Monitoring des na-tionalen Open Access-Publikationsoutputs und der für Open Access auf-gewendeten Kosten (Kostenmonitoring). Gleichzeitig soll sichergestellt werden, dass beide Komponenten des Monitorings interoperabel sind. Für den Bereich des Kostenmonitorings gilt noch zu definieren, welche fi-nanziellen Aufwendungen hier überhaupt berücksichtigt werden sollen, da die tatsächlichen Publikationskosten in der Realität weit über APCs oder BPCs hinausgehen und beispielsweise auch Personal und Infrastruktur so-wie die Investition etwaiger anderer Ressourcen beinhalten. Zusätzlich ist die Qualität des hierzu, auf Plattformen wie Open APC3, verfügbaren Da-tenmaterials noch nicht ausreichend beziehungsweise zufriedenstellend. Mit möglichen Ansätzen für eine umfassende Erhebung von Open Access-Publikationskosten beschäftigt sich im Rahmen von AT2OA ein weiteres, eigenständiges Teilprojekt. 3. Nachhaltigkeit sicherstellen Durch das Schaffen einer zentralen, finanziell langfristig gesicherten Moni-toring-Instanz soll deren Nachhaltigkeit sichergestellt sein. Zur Gewährlei-stung einer für längere Zeit zur Verfügung stehenden und finanziell abgesi-cherten Lösung sollten sämtliche Stakeholder innerhalb der Publikations-landschaft (Universitäten, außeruniversitäre Forschungs- und Förderein-richtungen sowie Verlage) von Anfang an miteinbezogen werden. Die Idee einer zentralen Instanz, welche Daten zusammenführt und das Monitoring des nationalen Publikationsoutputs durchführt (vergleichbar mit der der-zeitigen Lösung in Finnland4), fand in ersten Gesprächen Zustimmung. Die genauere Implementierung und Ansiedlung des Services in Form eines na-tionalen Datahubs soll im Rahmen des Folgeprojekts AT2OA2 erarbeitet werden. 4. Berücksichtigung bereits bestehender InfrastrukturenJegliche Bestrebung in Richtung eines nationalen Open Access-Monito-rings sollte in Austausch mit bereits bestehenden Systemen und Initiati-ven erfolgen, um einerseits Einheitlichkeit sicherzustellen und andererseits zu vermeiden, dass bereits entwickelte Lösungsansätze übersehen werden. Mitteilungen der VÖB 73 (2020) Nr. 2 281Neben nationalen Plattformen, wie dem Open Science Network Austria5 oder dem FIS/CRIS Austria-Netzwerk, sind in diesem Kontext auch internationa-le Initiativen zu berücksichtigen. Mit Fokus auf die Integration nationaler Infrastrukturen in die European Open Science Cloud (EOSC) ist in diesem Zu-sammenhang vor allem OpenAIRE6 hervorzuheben. 5. OA-Monitoring soll offen und transparent seinDa OA-Monitoring eine Messung des OA-Anteils am gesamten wissenschaft-lichen Output darstellen soll, muss es für Dritte nachvollziehbar und repro-duzierbar sein. Dies setzt voraus, dass die Rohdaten, die dem Monitoring zugrunde liegen, öffentlich zugänglich und gut dokumentiert sind, sowie rein objektive Kriterien Anwendung finden,die auf offenen Standards beruhen. 6. OA-Monitoring muss einen Mehrwert für die beteiligten Institutionen habenWissen zu den Erscheinungsbedingungen von wissenschaftlichem Output ist vielfach nicht ad-hoc in an Universitäten und anderen wissenschaftlichen Einrichtungen eingerichteten Forschungsinformations- und Forschungsun-terstüzungssystemen vorhanden. Jedoch können die institutionell gesteck-ten Ziele auf dem Weg zu einer vollständigen Transformation zu Open Access-Publikationsmodellen nur durch rigoroses Monitoring gewährleistet werden. Deshalb ist es heute oft notwendig Daten aus verschiedenen loka-len Systemen zu aggregieren. Im Sinne eines österreichweit effizienten Mitte-leinsatzes bietet das Errichten eines nationalen Datahubs den Vorteil, dass hier Information zu den Erscheinungsbedingungen von wissenschaftlichem Output mit hoher Qualität über einen definierten Standard abgerufen und in den lokalen Systemen wiederverwertet werden kann. Technische Umsetzung7. Implementierung eines gemeinsamen Monitoring-Tools Zur Auswertung der vorhandenen Publikationsdaten ist die Implementie-rung eines gemeinsamen Monitoring-Tools notwendig. Dieses sollte als unterstützendes System in bereits bestehende Infrastrukturen eingebettet sein beziehungsweise sich in selbige einfügen. Es kann sich hierbei um ein bestehendes Produkt oder eine eigens entwickelte Lösung handeln. Trotz Mitteilungen der VÖB 73 (2020) Nr. 2282der teilweise stark unterschiedlichen Strukturen und Ausgangsvorausset-zungen empfiehlt sich die laufende Beobachtung internationaler Lösungen. 8. Identifikation von DatenlieferantenFür ein möglichst exaktes Monitoring des nationalen Open Access-Publi-kationsoutputs ist es zwingend erforderlich, geeignete Datenquellen bezie-hungsweise Datenlieferanten zu ermitteln. Innerhalb der AG des TP1(B) herrscht Konsens darüber, dass neben kommerziellen Datenlieferanten (Web of Science, Scopus etc.) insbesondere die institutionellen Forschungs-informationssysteme (FIS/CRIS) in diesem Kontext eine bedeutende Rolle spielen könnten. Als direkt an den jeweiligen Einrichtungen verankerte Sys-teme verfügen FIS/CRIS über einen Pool an bibliographischen Daten, der in Kombination mit Information aus bibliographischen und bibliometrischen Informationsquellen als Basis für die exakte Abbildung des Publikationskon-texts und der Veröffentlichungsbedingungen von wissenschaftlichem Out-put dient. Als zusätzlicher Benefit wäre es vorstellbar, relevante Metadaten aus externen Systemen, die nicht in den lokalen FIS/CRIS-Systemen ver-zeichnet sind, an die entsprechenden Institutionen „rückzumelden“.9. Definieren von Mindeststandards und Schnittstellen, Verwendung von OAI-PMHInsbesondere im Hinblick auf den Datenaustausch beziehungsweise die -aggregation über externe Quellen ist es notwendig, eindeutige Vorgaben festzulegen. Wie sich schnell gezeigt hat, scheint OAI-PMH (OAI Proto-col for Metadata Harvesting7) das am besten geeignete Metadaten-Aus-tauschformat zu sein – diese Feststellung basiert auch auf der Tatsache, dass durch OAI-PMH die Interoperabilität mit zahlreichen anderen rele-vanten Daten-Harvestern und Open Access-Plattformen, wie beispielswei-se OpenAIRE, sichergestellt wird. Wenn eine möglichst reibungslose Anbin-dung an die bestehenden österreichischen FIS/CRIS-Systeme angestrebt wird, sollte ein entsprechendes Monitoring-Tool also jedenfalls OAI-PMH-compliant sein.Im Sinne des Mottos “There is no OPEN without STANDARDS” soll(t)en Institutionen, welche ein Forschungsinformationssystem, Repositorien oder andere Plattformen zur Erfassung von Publikationsdaten betreiben, darauf achten, dass die jeweiligen Lösungen Mindeststandards für die In-teroperabilität zwischen Systemen erfüllen. Daran knüpft auch die Emp-fehlung zur Verwendung von OAI-PMH an.Mitteilungen der VÖB 73 (2020) Nr. 2 28310. “Keep it Simple!” – Einfach beginnen und Komplexität später erweitern Es hat sich sehr schnell gezeigt, dass ein Monitoring des gesamten öster-reichischen Publikationsoutputs zunächst kaum umsetzbar sein wird. Um die Umsetzbarkeit sicherzustellen, ist es wichtig sich realistisch erreichbare Ziele und Milestones zu setzen. Daher empfiehlt sich ein Ansatz, welcher sich zunächst auf Publikationen beschränkt, die folgende Parameter erfül-len:1. eindeutige Identifizierbarkeit via Digital Object Identifier (DOI), da dieser es erlaubt Informationen aus externen Systemen (unpaywall, CrossRef) zu integrieren. Andere Publikationsidentifier bieten diese Möglichkeit derzeit nicht.2. Veröffentlichungen in Reihen (mit ISSN) 3. Affiliation mit einer österreichischen Institution Dipl. Inf. Patrick Danowski, MAORCID:  https://orcid.org/0000-0002-6026-4409Institute of Science and Technology Austria (IST Austria), BibliothekE-Mail: patrick.danowski@ist.ac.atMag. Andreas Ferus, MScORCID: http://orcid.org/0000-0003-2509-0009Akademie der bildenden Künste Wien, UniversitätsbibliothekE-Mail: a.ferus@akbild.ac.atMag.a Anna-Laetitia HiklORCID: https://orcid.org/0000-0002-9552-280XUniversität für Bodenkultur Wien, ForschungsserviceE-Mail: anna_laetitia.hikl@boku.ac.atMag.a Gerda McNeillORCID: https://orcid.org/0000-0001-6530-584XUniversität Wien, Bibliotheks- und ArchivwesenE-Mail: gerda.mcneill@univie.ac.atClemens Miniberger, BAORCID: https://orcid.org/0000-0002-7658-5493Universität Wien, Bibliotheks- und ArchivwesenE-Mail: clemens.miniberger@univie.ac.atMitteilungen der VÖB 73 (2020) Nr. 2284Steve Reding, BAORCID: https://orcid.org/0000-0002-5788-9379Universität Wien, Bibliotheks- und ArchivwesenE-Mail: steve.reding@univie.ac.atTobias ZarkaORCID: https://orcid.org/0000-0003-4776-8466Universität Wien, Bibliotheks- und ArchivwesenE-Mail: tobias.zarka@univie.ac.atMMag. Michael Zojer, MScORCID: https://orcid.org/0000-0002-7498-7501Alpen-Adria-Universität Klagenfurt, UniversitätsbibliothekE-Mail: michael.zojer@aau.at1 Patrick Danowski, Andreas Ferus, Anna-Laetitia Hikl, Olivia Kaiser, Gerda McNeill, Steve Reding, Mario Schautz, Tobias Zarka, Michael Zojer (2018). Report on „Open Access Monitoring – Approaches and Perspectives“ (2-Day-Workshop, 09–10 April 2018, Vienna). http://doi.org/10.5281/zenodo.24158942 Patrick Danowski (2019). An Austrian proposal for the Classification of Open Access Tuples (COAT) – Distinguish different Open Access types beyond colors. Mitteilungen der Vereinigung Österreichischer Bibliothekarinnen und Bibliothekare 72(1): AT2OA, 59–65. https://doi.org/10.31263/voebm.v72i1.22763 Open APC: https://www.intact-project.org/openapc/ 4 Jyrki Ilva (2017): Measuring Open Access in Finland. Poster, figshare. https://doi.org/10.6084/m9.figshare.5621125.v1 5 Open Science Network Austria (OANA): https://www.oana.at6 OpenAIRE: https://www.openaire.eu7 OAI Protocol for Metadata Harvesting. https://www.openarchives.org/pmh/

„Recommendation“ for the further procedure for open access monitoring. Deliverable of the AT2OA subproject TP1-B

https://research-explorer.app.ist.ac.at/download/8706/8714/2020_VOEB_Danowski.pdf

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