Tese de doutoramento em Ciências Económicas (área de conhecimento em Métodos Quantitativos Aplicados à
Economia)Esta dissertação insere-se no domínio da valoração económica de amenidades culturais públicas, cujos
benefícios de preservação ou salvaguarda não são totalmente reflectidos no mercado. Neste tipo de bens a
determinação do valor económico total, conceito que compreende todos os benefícios que decorrem da
mudança de estado de uma amenidade pública, é fundamental para captação de financiamento de outros
sectores com objectivos sociais alternativos ou entre distintos itens no sector cultural. A prossecução deste
objectivo envolve o uso de métodos de valoração de não mercado, nomeadamente de técnicas de preferências
expressas. Entre estas, a grande maioria de aplicações na valoração na área da cultura faz uso do método de
valoração condicional, sendo a aplicação da técnica de escolhas discretas (ED), um membro da família de
choice modeling, menor e mais recente. Não obstante, as vantagens da ED na valoração de problemas
complexos ou multi-atributo têm suscitado pesquisa crescente, tanto ao nível metodológico como aplicado.
Neste contexto, o presente trabalho de investigação usa a ED para determinar como os visitantes portugueses
escolhem entre cenários de salvaguarda hipotéticos da paisagem cultural do Alto Douro Vinhateiro património
da humanidade (ADV), constituídos pelos seus atributos relevantes actualmente sujeitos a constrangimentos
económico-sociais e dependentes da acção externa de políticas e programas.
Sendo uma técnica à procura de consolidação no seio da valoração de não mercado, este trabalho expõe todo o
processo de desenvolvimento e implementação da ED, apresentando igualmente evidências na literatura
quanto à sensibilidade dos resultados a aspectos metodológicos em concreto. A este respeito conclui-se que é
necessária investigação adicional para averiguar em que condições é susceptível existir maior dependência dos
resultados da concepção do estudo. Dado o número limitado de aplicações e a existência de uma grande
variedade de medidas, objectos de estudo e áreas de conhecimento não é possível ainda fazer qualquer tipo de
generalização pela identificação de regularidades empíricas.
Entre as fases de desenvolvimento da ED é dada especial atenção ao delineamento experimental, por ser
reconhecida como a menos explorada e, por isso, alvo de interesse de investigação crescente onde as
contribuições se acumulam, traduzindo-se numa área em progresso. Neste sentido, são apresentados conceitos
no domínio da estatística e delineamento experimental, processos e medidas de eficiência. Neste contexto, é
revista a prática de delineamento experimental nas aplicações da ED para determinar o valor de itens culturais,
concluindo-se pela ausência de implementação dos recentes avanços teóricos no domínio de delineamentos
eficientes ou óptimos-D para um modelo de escolha discreta, em particular o modelo logístico condicional.
Estratégias de delineamento identificadas na revisão e processos óptimos-D são usadas para a configuração de
cenários de salvaguarda hipotéticos da paisagem cultural do ADV, detectando-se a existência de ganhos
consideráveis, em termos de eficiência e informação requerida, da adopção de processos óptimos-D, neste
caso específico.
Para analisar a escolha entre alternativas mutuamente exclusivas, são teoricamente explicitados modelos de
escolha discreta logísticos. Na aplicação empírica, os dados são analisados econometricamente inicialmente
através do modelo logístico condicional, estendendo-se a análise ao modelo logístico hierárquico e ao modelo
logístico de componentes de erro, mantendo ou não a assumpção de indepêndencia entre as escolhas feitas
pelo mesmo indivíduo. Em todos os modelos estimados a ordenação de importância dos atributos sugere o
mosaico paisagístico como o mais relevante, seguido dos aglomerados e finalmente da vinha em socalcos
amparados com muros de xisto. Igualmente transversal a todos os modelos é a existência de heterogeneidade
sistemática específica aos atributos. A estimação do modelo de componentes de erro, introduzindo na análise o
problema de escolhas repetidas, proporcionou ganhos consideráveis em termos de qualidade de ajuste
comparativamente ao melhor dos modelos baseados na assumpção de independência entre escolhas, o modelo
logístico condicional. Relativamente ao processo de estimação e comparação dos modelos de escolha discreta,
são ainda apresentados problemas específicos concernentes à estimação do modelo logístico de componentes
de erro e à apreensão dos efeitos do problema de escolhas repetidas.The problem of attributing value to public cultural amenities, the benefits of whose conservation or
preservation are not totally reflected in the market, provides the context of this dissertation. The estimation of
the total economic value of the cultural heritage preservation is crucial to justify funding or expenditure
decisions in terms of generated benefits to consumers. The non-market valuation methods (in general) and that
of stated preference techniques (in particular) provide a consistent way to measure the benefits provided by
cultural heritage goods. With respect to the latter type of methodologies, in the non-market valuation of
cultural heritage, primacy has been given to the contingent valuation. Nevertheless in context of multi-attribute
valuation or complex problems the discrete choice experiments technique (CE) – part of the family of choice
modelling techniques – has been recently suggested as an alternative tool to the contingent valuation and has
generated a growing body of both theoretical and applied research.
In this context, the research project reported on in this dissertation uses CE to determine the way in which
Portuguese visitors to the Alto Douro Vineyard World Heritage Site (ADV) respond to hypothetical scenarios
that relate to the conservation of the cultural heritage as constituted by the key attributes of this particular
space.
The dissertation addresses the entire process of conception and application of CE and provides evidence from
the existing literature with regard to the sensitivity of results to concrete aspects of the methodology. In this
regard, one of the conclusions drawn is that further research is required to specify the conditions in which the
particularities of a given study’s conception are likely to have the greatest influence in the results. Due to the
limited number of applications and given the existence of a great variety of measures used, objects studied and
spheres of knowledge involved, no appreciable degree of generalization is possible.
From among the various phases of development of CE, particular emphasis is given to experimental design,
which has generated a growing research interest and an increasing body of research. On the basis of a review
of experimental design as specifically applied in CE to value cultural items, the dissertation concludes that
recent theoretical advances in the field of efficient designs or D-optimal designs considering the conditional
logit model have hardly been applied at all.
In the specific case analysed in this dissertation, in order to configure hypothetical scenarios relating to the
conservation of the cultural landscape of the ADV, we use both the design strategies identified in the literature
review as commonly applied to value cultural items, as well as D-optimal processes. The D-optimal designs
proved to be advantageous, providing considerable gains both in terms of efficiency and in the information
required.
In order to analyse choices among a finite set of mutually exclusive alternatives, logit discrete choice models
were employed. In the empirical application, we begin by introducing the conditional logit model and then we
introduce less restrictive models: the nested logit model and the error components logit model in which the
assumption that individual choices are independent is first employed, then dropped. In all the models, the
ranking of the importance of attributes suggests that the landscape mosaic of the ADV is the most important,
followed by agglomerations, and by vineyards terraced with schist walls, respectively. Furthermore all the
models provide evidence of systematic heterogeneity specific to the attributes. The error components logit
model (panel) provided considerable gains in term of quality of fit compared to the best of the models (the
conditional logit model) in which choices were assumed independent. This dissertation addresses issues
related to the repeated choices and to the empirical identification problems in the error components logit
model.Fundação para a Ciência e Tecnologia (FCT) através da Bolsa de Doutoramento com a referência SFRH/BD/39814/200