The overall goal of the SPLASH ERA-Net
is to improve the coordination of European water research
aimed at reducing poverty and achieving the Millennium Development Goals. Within this, one of the
focus areas of SPLASH is to foster participatory transfer of research into policy. This paper documents
the results of an investigation into how to improve the application of research throughout the whole
process of designing, conducting and communicating research, to those engaged in policy making and
practice. The findings of this consultation have been revealing about the inadequacy of the present design
and implementation of research programmes and their uptake into development and policy. However, it
also generated ideas, some based on good practice, of how this can be improved and made to work
effectively. These are important lessons which can be taken forward into the design and implementation
of future research programmes to ensure better uptake of EU Member State research

Julie Fisher (589270)

Marianne Alker (7218299)

English

Loughborough University Institutional Repository

FISHER & ALKER 34th WEDC International Conference, Addis Ababa, Ethiopia, 2009 WATER, SANITATION AND HYGIENE: SUSTAINABLE DEVELOPMENT AND MULTISECTORAL APPROACHES Linking research and policy in water and sanitation: Findings from the SPLASH ERA­Net J. Fisher, UK & M. Alker, Germany REVIEWED PAPER 303 The  overall  goal  of  the  SPLASH ERA­Net  is  to  improve  the  coordination  of European water  research aimed  at  reducing  poverty  and  achieving  the Millennium Development Goals. Within  this,  one  of  the focus areas of SPLASH is to foster participatory transfer of research into policy. This paper documents the  results  of  an  investigation  into  how  to  improve  the  application  of  research  throughout  the  whole process of designing, conducting and communicating research, to  those engaged  in policy making and practice. The findings of this consultation have been revealing about the inadequacy of the present design and implementation of research programmes and their uptake into development and policy. However, it also  generated  ideas,  some  based  on  good  practice,  of  how  this  can  be  improved  and made  to  work effectively.  These are important lessons which can be taken forward into the design and implementation of future research programmes to ensure better uptake of EU Member State research. Background The SPLASH ERA­Net and research to policy linkages The overall goal of the SPLASH ERA­Net is to improve the coordination of European water research that aims to reduce poverty and achieve the Millennium Development Goals. To this end, one of the focus areas of SPLASH is to foster participatory transfer of research into policy, by devolving lesson learning between Member  States  and  Developing  Countries  and  improving  Member  States’  cooperation  in  water  for development  research.  This  paper  documents  part  of  the  work  carried  out  under  this  remit,  specifically investigating  how  to  improve  the  application  of  research  throughout  the  whole  process  of  designing, conducting and communicating research, to those engaged in policy making and practice. This includes: ·  the extent to which research findings influence policy formulation; ·  constraining and enabling factors in this process; ·  proven benefits of effective linkages; and ·  examples of good practice. Definition of terms In  order  to  better  understand  a  discussion  on  improved  utilization  of  research  in  policy  making,  it  is important to clearly define the terms ‘research’, ‘knowledge resulting from research’ and ‘policy’.  OECD defines ‘research’ as any systematic effort to increase the stock of knowledge; if undertaken to inform and influence public policy, it is categorized as policy research. EHP defines ‘policy’ as ‘the set of procedures, rules and allocation mechanisms that provide the basis for programs and services’ (Elledge et al, 2002). Social  learning  theory  suggests  that  in  the  process  of  transferring  research  results  into  policy,  research knowledge is not only transferred from the research to the policy making domain but is also created at the interface between research and policy when research findings are interpreted to feed into policy decisions. Thus, research results can be transformed when they are “translated” and transferred (Nutley et al, 2007).FISHER & ALKER Methodological approach Preliminary e­conference consultation As  a  preliminary  investigatory  tool,  an  electronic  conference  was  carried  out  in  March  2008  entitled “Towards  better  water  policies:  how  can  increasing  the  uptake  of  research  findings  help?”  Broadly,  its objectives were  to  find  out where  the  results  of  research have  been  successfully  incorporated  into  sector policy, and to investigate any factors which assist or detract from this process. It generated some important leads to explore in the next stage of country consultations i.e.: ·  the incentives needed to bring stakeholders together and how barriers against this can be overcome; ·  how the required elements of these interfaces can be ensured; and ·  how the potential benefits can be realized in terms of learning lessons, and monitoring and evaluating the impact of research findings on policy development. A number of sector­related events were chosen on the basis of the potential opportunity provided to carry out key informant interviews. The main criteria for selection were their location (EU, the Mekong, East and West  Africa)  and  the  nature  and  number  of  participants  engaged  in  research  and/or  policy  making.  A combination of pre­arranged  interviews with delegates, prior  to  the event, and interviews arranged at  the time gave a total of 22 key­informants. Seven policy and decision making staff, and 15 research staff were interviewed from a range of 13 countries, in both the North and the South. Key findings It is widely acknowledged by both key informant researchers and policy/decision makers that there is some degree of disconnect between research and policy. Opinions may vary as to the extent of this and its effects, where responsibility for this lies, and what constraints exist, but there is general consensus on the benefits associated with strong linkages in this context. The perspective of policy and decision makers The degree of convergence between research findings and policy formulation is an issue which is repeatedly raised,  by  both  researchers  and  policy  makers,  and  is  one which  recedes  again,  finding  no  satisfactory resolution. Policy makers have a range of attitudes towards the problem; at one end of the continuum, it is seen as a dichotomy of two distinctly non­overlapping elements; at the other end, more positive experiences can demonstrate examples of effective research to policy linkages. Experience of linkages between research and use There are examples that  show  the experience and practice of a range of organizations  involved in policy making, either directly (the Kenyan Ministry of Water and Irrigation, Volta Basin Authority, Burkina Faso, and  the Water Directorate,  Ghana),  or  as  coordinating  and  regulatory  agencies  (WRC Ghana  and WRC South Africa). Water Resources Commission (WRC) Ghana WRC, Ghana, has a regulatory and coordination role relating to water resources policy. Policies are developed by the government in relation to the regulation and management of water resources. It is then the responsibility of the Commission to ensure that these are properly regulated. In 2000, as part of developing their own strategy, WRC commissioned research by the Water Research Institute on water resources, to find out what are the real issues and priorities concerning this. These results were used to develop WRC’s policy on basin management and were key to developing their overall strategy.FISHER & ALKER WRC South Africa The mandate of WRC South Africa is to coordinate research in order to eliminate overlap and disseminate knowledge. They are not involved in carrying out active research; rather their role is responsive to research priorities identified by DWAF and involves the identification of appropriate research areas and the soliciting of proposals accordingly. On review and selection of suitable proposals, a steering group is formed to provide support and guidance for the project team. On completion, the final peer reviewed report is published by WRC. All WRC research outputs are free to all and are distributed to schools, the research community and the wider public. Policy and ministerial briefs are also sent to DWAF, and provide information in support of policy formulation. While  there  is  a  range  of  experience  demonstrated,  common  features  of  linking  research  and  policy formulation include: ·  systematic processes in place; ·  discussion and sharing of ideas between a range of stakeholders; ·  input from experts in the research and scientific communities; and ·  commissioning research based on known demand i.e. based on needs identified at country level. The perspective of researchers There is a general frustration evident amongst the research community due to the limitations on the uptake and  use  of  their  research  findings,  poor  enabling  environments  relating  to  finance,  time,  institutional priorities, effective dissemination routes and so on, which mean  that their research may not reach its  full potential  to  bring about positive  change and development. Some researchers  can  relate good  experiences relating to research funding, knowledge generation and research methodologies, but there are also examples where policy has failed to take relevant research into account. Kenyan Training Institute The contentious issue of setting water tariffs in Kenya is a successful example of where research has had a positive influence on policy. Research on the views and capacities of farmers relating to this issue have been incorporated into the formulation of bye laws on tariffs, and it is anticipated that this consultation will engender the support of farmers for these. The German­African GLOWA Programme The GLOWA Project has designed decision making tools which can provide data on how changing climates can affect different regions. However, key informant interview data suggests that although the GLOWA Programme has engaged with local populations, when these projects come to an end, the support that the research teams can offer also ends. Despite an expectation that they should implement these tools, there is no time to do this within the scope of the project. It was suggested that this would require the renewal of projects or new projects to integrate and develop various aspects of different projects.FISHER & ALKER Experience of linkages between research and use Again, there is a range of experience demonstrated by the researchers interviewed, but some points of note include: ·  a limited sense of real understanding by researchers of how to effect greater linkages with policy; ·  results are presented to potential users only at the end of research projects; ·  face to face contact between researcher and research user  is useful; ·  certainty over real demand for research is not ascertained; ·  policy based on consultative research is more likely to be well received; ·  training in research methods and the necessary technical skills should be considered; ·  a component focusing on impact is important; and ·  effective strategic communication is required. Conclusions and lessons learned Barriers to linking research and policy Both policy makers and researchers identified a number of potential barriers to creating strong links between the  two parties, and most acknowledged a wide  divide  between  the  two worlds, which  requires  effort  to bridge. These relate to a variety of factors, including: ·  pressures associated with the nature of political office which can work against ensuring that scientific research informs policy design and implementation; ·  lack of consensus on the prioritization of research given by governments, universities and civil society; ·  lack of harmonization between the interests of researchers, research funders and policy issues; ·  disincentives for researchers to reach policy makers, due to career progression routes and training; and ·  limited evidence in support of the positive impact of research findings on policy. How to improve linkages between research and policy The  issue  of  responsibility  to  create  and maintain  these  linkages  is  important.  Should  responsibility  be shared, or if not, which of the two parties should be most proactive, and where should their efforts meet? The  burden  of  responsibility  was  perceived  to  lie most  heavily  on  the  researcher,  who  should  be more identify  research  agendas  and  communicate  results.  Other  aspects  of  improving  these  linkages  were: ·  to prioritize time spent on a continual process of consultation, with all relevant stakeholders, including policy makers and practitioners; ·  for policy makers to maintain strong links with research institutions, to commission research or to learn about current research; ·  to include mechanisms to measure the impact of the research; ·  to foster personal relationships at a senior level; and ·  to use intermediary organizations which have an important role as an additional communication route, especially where personal contacts are weak. The data and findings presented in this report have centred on current practice and experience by a range of people involved in research at all levels, from PhD students to senior academics, professors and coordinators of large research teams and projects. Alongside these, the experience of a number of individuals engaged in decision  and  policy  making  at  various  stages  and  with  different  levels  of  responsibility  have  also  been gathered.  Their  experience  covers  a  range  of  locations  around  the  world,  in  both  high  and  low­income countries, although all have a development focus in the South. The findings of the consultation process have been revealing about the inadequacy of the present situation regarding  aspects  of  the  design  and  implementation  of  research  programmes  and  their  uptake  into development and policy. However, more important than the documentation of these negative factors is the collation of ideas, some based on good practice examples, of how this can be improved and made to work effectively.  These are important lessons which can be taken forward into the design and implementation of future research programmes to ensure better uptake of EU Member State research.FISHER & ALKER Acknowledgements The authors would like to extend thanks to all those who took part in the SPLASH e­conference and the key­ informant interviews. References Elledge, M.F, Rosensweig, F. and Warner, D.B. (2002) Guidelines for the assessment of national sanitation policies (EHP strategic report; no. 2). EHP: Arlington, VA, USA. Nutley, Sandra, Walter, Isabel and Davies, Huw T.O. (2007) Using Evidence. How research can inform public services. Policy Press: University of Bristol, UK. Contact details Dr. Julie Fisher Water, Engineering and Development Centre LoughboroughUniversity; Loughborough, Leicestershire, LE11 3TU, UK Tel: +44 (0) 1509 222393 Fax: +44 (0) 1509 211079 Email: j.fisher1@lboro.ac.uk www: http://wedc.lboro.ac.uk/index.php Marianne Alker Department  IV:  Environmental  Policy  and Management of Natural Resources German Development Institute Tulpenfeld 6 53113 Bonn, Germany Tel:  ­49 (0) 228 94927 234 Fax:.: +49 (0) 228 94927 130 Email:  marianne.alker@die­gdi.de www: die­gdi.de

Linking research and policy in water and sanitation: findings from the SPLASH ERA-Net

https://repository.lboro.ac.uk/articles/Linking_research_and_policy_in_water_and_sanitation_findings_from_the_SPLASH_ERA-Net/9585848/files/17224529.pdf

Linking research and policy in water and sanitation: findings from the SPLASH ERA-Net

Abstract

Similar works

Full text

Available Versions

Loughborough University Institutional Repository