Управління ризиками фінансових установ у сфері фінансового моніторингу (Financial institutions risks management in the field of financial monitoring)

Abstract

У статті розглянуто впровадження для управління ризиками фінансового моніторингу системи комплаєнсконтролю, наведено приклади запровадження управління ризиком комплаєнс у банках, виділено функції комплаєнсконтролю з урахуванням зарубіжного досвіду, встановлено, що попередження ризиків, пов’язаних із відмиванням доходів, потребує компетентного фахового забезпечення. Подано сучасну тренінгову практику фахової підготовки персоналу у сфері фінансового моніторингу/ (In the article the author considers the implementation of the compliance monitoring system for risk management of fi nancial monitoring. Examples of the risk management compliance implementation in banks are given. The functions of compliance control are selected taking into account foreign experience. The fact that prevention of risks associated with money laundering requires competent professional support is established. The modern training practice of personnel training in the fi eld of fi nancial monitoring is provided.