在我国金融体系中，证券行业在资金融通、资源配置、财富管理等方面发挥着不可替代的作用。由于行业特点，证券公司面临着形式多样、性质复杂的各种风险，能否对风险进行有效管理已成为影响公司生存发展的重要因素。我国证券公司发展历史较短，在经历了2004-2007年综合整治后，风险管理和内部控制能力得到提升。但随着各种新业务的迅速发展和环境的变化，部分证券公司在风险管理和内控建设上相对滞后，由此引发的风险事件严重影响了公司的正常发展。外部机构监管和内部风险管理建设是证券公司防范风险、健康发展的两大保障，但外部监管往往信息成本高且针对性不强，对证券公司而言，加强自身风险管理和内部控制建设才是根本性措施。 本...As an emerging industry, Securities industry plays an irreplaceable role in financing, resource allocation, wealth management and other financial functions. Faced with various and complicated risk, effective risk management become a critical factor that strongly affect a securities survival and development. After comprehensive remediation during the period of 2004-2007, Chinese securities firms ha...学位：管理学硕士院系专业：管理学院_会计学学号：1752011115116
