在网络经济下下的垄断与传统经济中的垄断不尽相同,传统垄断理论不适用于具有网络外部性的数字信息产品市场的垄断模式。政府反垄断的目标就在于保护市场竞争,但是在网络经济下, 由于正反馈效应、网络外部性以及规模经济的存在,导致个别垄断集团对市场的统治。因此政府管理机构在对待市场垄断问题的时候一定要透过纷繁的表象抓住问题的实质

郭晓武

Xiamen University Institutional Repository

关注政府·GOVERNMENT西方市场经济条件下的政府为了达到促进市场竞争、维护市场公平、提高市场效率的目标 , 经常要对市场进行行政干预。干预的主要手段就是反垄断法规和管制政策。反垄断法规的主要作用就在于减少操纵价格、限制产量、恶意兼并或垂直一体化等反竞争行为给市场造成的不利影响 , 保护市场的正常运行。在反垄断法规的实践运用中 , 是否拥有市场力量往往是判定企业垄断行为的关键。市场力量( 或曰垄断力量) 是指企业具有制订高于竞争水平的价格从而获利的能力。一、网络经济下的垄断特征网络经济下的垄断与传统经济中的垄断不尽相同 , 主要有以下特征 : 第一 , 由网络外部性所引致的正反馈效应对企业之间的竞争产生了极大的影响 , 赢家通吃和标准争夺的现象是非常普遍的。第二 , 由于数字产品往往要依托于某个系统才能发挥作用 , 因此用户进行任何产品的转移都可能会面临高昂的转移成本。企业运用这种锁定策略从用户身上赚取了巨额的利润 , 用户一旦被锁定就很难有自主选择的空间。第三 , 数字产品和信息技术的特殊成本结构导致了价格与产品的差异化。追求产品差异化自然会产生涉及到产品定制、差别定价、个人化服务和版本划分等策略。这些策略都直接触及到有关公平竞争的反垄断问题。二、网络经济下的垄断模式在网络经济下 , 传统垄断理论似乎并不适用于具有网络外部性的数字信息产品市场的垄断模式。网络外部性引致了正反馈的产生 , 当使用某种产品的用户超过一定的数量 ( 即临界容量)时 , 正反馈效应会自发地增加使用该产品的用户数量 , 从而就会出现市场独占的局面。这方面最突出的例子就是微软公司在操作系统市场中建立的垄断地位 , 微软的操作系统软件正是借助于网络外部性所产生的正反馈效应才确立了其市场主导地位。我们可以从以下几个理论角度去理解此类垄断模式。首先是网络外部性理论。网络外部性使得用户在使用一种标准产品中获益 , 而微软公司的成功只不过是在网络外部性的作用下 , 数字产品不断标准化并且导致少数市场主导力量产生的一种表现。网络经济学理论倾向认为 , 类似微软这样的公司之所以占有垄断地位并不是因为它们运用了什么反竞争手段 , 而是它们的产品具有网络外部性 , 因而一家企业垄断生产往往比多家企业竞争生产更有利于消费者。正是由于消费者可以从这种单一的、主导性产品的市场中获益 , 所以企业的垄断地位在很大程度上应归因于产品的本质 , 而不是企业的反竞争行为。其次是非市场力量理论。一家企业能够限制产量并提高价格 , 必须是以它不会面临竞争的威胁为前提的 , 也就是说 , 对产量的限制只可能发生在企业拥有市场支配力之后。拿微软公司来说 , 尽管它已经占据了操作系统市场的主导地位 , 但它依然面临着来自苹果公 司 的 MacOS 操 作 系 统 、IBM 公 司 的 OS 操 作 系统和 UNIX 操作系统的严峻挑战。竞争的威胁使得微软不可能像垄断企业那样限产提价。只有完全消除竞争才能够使垄断获得超额利润 , 根据目前的市场竞争状况 , 没有任何迹象表明微软能够提高产品的价格。再次是规模经济理论。在存在规模经济的情况下 , 产品的平均成本首先会随着产量的增加而降低 , 因为固定成本得到了分摊 ; 当产量超过了最优产出时 , 产品平均成本则会因为效率的下降而上升。但如果只存在固定成本而没有可变成本 , 那么就会出现平均成本单纯下降的情况。由于生产数字产品的固定成本较高 , 而复制费用较低 , 所以数字产品的边际成本和平均成本是不断下降的。企业为了追求利益最大化 , 在有效生产水平的条件下会尽可能多地生产产品 , 并且市场竞争也不会给企业造成增加固定资产投资的负担 , 因此数字信息产品产业自身具有的这些特点必然会导致类似微软这样的企业崛起。三、处理市场垄断的基本原则政府反垄断的目标就在于保护市场竞争 , 因为竞争对经济增长和维护消费者利益都是有利的。但是竞争过程往往会引起市场结构的改变 , 容易导致个别垄断集团对市场的统治 , 直到新的竞争者打破这种市场格局。特别是在网络经济下 , 由于正反馈效应、网络外部性以及规模经济的存在 , 使得这种情况的发生更为普遍。由于垄断的产生与表现形式日益变得复杂化 , 所以政府管理机构在对待市场垄断问题的时候一定要透过纷繁的表象抓住问题的实质。在实际执行反垄断法规和管制措施的时候 , 可以参照以下的处理原则。首先 , 要搞清垄断产生的具体原因是什么 , 是垄断企业运用了反竞争手段 , 还是凭借其自身的产品优势( 成本优势或者质量优势) 。就垄断本身而言 , 并不存在违法的问题 , 这往往是处理垄断案件的一个误区 , 即不问垄断产生的缘由 , 一概作为反竞争行为来对待 , 这显然过于武断。其次 , 衡量一种竞争行为是否为垄断 , 关键就是要看这种竞争行为对消费者的福利水平会产生什么样的影响。如果一种市网络经济下的反垄断与政府管制政策文 / 郭晓武10 经济论坛 2005·21GOVERNMENT·关注政府场竞争行为没有减少消费者的福利 , 甚至还有利于消费者福利的增加 , 那么就没有充足的理由去制止这种竞争行为。相对而言 , 这条原则在现实中比较缺乏可操作性 , 是因为消费者的福利水平可以有不同的衡量标准 , 不同的标准可能会导致不同的结论。比如 , 兼并收购行为一方面为消费者带来了统一、方便的产品或服务 , 但另一方面又减少了消费者的选择余地。此外 , 有些竞争行为对消费者福利的影响是很难在短期内得出一个比较确定的结论的。比如 , 企业联合设定市场标准的行为。从短期看 , 这种行为似乎对竞争并无妨碍而且还促进了信息的流动与技术的进步 , 但设定标准对市场的长期影响则很难确定。再次 , 对于比较复杂的市场垄断 , 要依据一定的市场规范予以划分 , 然后针对具体的垄断问题采取措施 , 否则就会以偏盖全 , 从而妨害了市场经济的正常运行。就微软垄断案来说 , 它在操作系统中的优势地位是通过产品本身建立的 , 因此没有必要去干预它 , 但是它不应该依仗在操作系统市场中的垄断力量去影响其他的产品市场。事实上 , 微软已经利用这种支配力量来获取网络浏览器的销售市场 , 毫无疑问 , 这种垄断行为是违法了。四、政府管制应注意的问题一般来说 , 如果新兴的产品技术不能通过合理竞争来打破现存的垄断市场格局 , 首先就要考虑是否存在违反反垄断法规的市场行为 , 在反垄断法规仍不能奏效的情况下 , 则需要政府以直接管制的方式对该垄断市场进行干预。干预的目的是恢复市场的竞争活力 , 而不是把市场置于政府的行政领导之下。因此 ,一旦市场恢复了原有的生机 , 政府就应该及时解除管制 , 让市场自由发展。遗憾的是 , 政府的管制措施常常会发生越位的情况 ,或者在已经失去管制必要性的时候仍不愿放松对市场的直接干预。为了保证市场机制的正常运行 , 政府进行管制要适时、适度 , 退出管制要平稳、坚决。具体实施管制的时候要注意以下几点:第一 , 对市场失灵的现象要有明确的认识。如果认识不足或者根本不了解 , 那么只要它没有违法 , 就不要轻易地加以管制。贸然采取管制措施 , 只会挫伤市场的积极性。第二 , 在管制中 , 要采取积极的方法逐步使垄断市场转变为竞争市场。也就是说 , 要通过管制来促进竞争并最终解除管制。比如 , 政府可以授予新进入者特许经营权 , 鼓励他们进入垄断市场。但是这种转变的过程只能是渐进性的 , 突然解除管制只会带来恶性的竞争和垄断力量的再度崛起。第三 , 管制的内容不宜过于具体 , 最好是集中于价格、质量、互联以及接入等几个关键的方面。( 作者单位: 厦门大学经济学院)循环经济是指遵循自然生态系统的物质循环和能量流动规律 , 重构经济系统 , 使其和谐地纳入自然生态系统物质能量循环利用过程 , 以产品清洁生产、资源循环利用和废物高效回收为特征的生态经济发展形态。循环经济具有三大操作 原 则 , 即 减 量 化 (Reduce)、 再 利 用(Reuse)、再 循 环 (Recycle), 又 称“3R 原则 ”。减 量 化 属 于 输 入 端 方 法 ,旨 在 减 少进 入 生 产 和 消 费 过 程 中 物 质 和 能 源 流量 ; 再利用属于过程性方法 , 目的是延长产品和服务的时间强度;再循环属于输出端方法 , 要求物品完成使用功能后重新变成再生资源。循环经济的思想萌芽可以追溯到环境保护兴起的二十世纪六十年代。循环经济的产生既是人类对难以为继的传统发展模式反思后的创新 , 又是社会进步推进我国循环经济发展的若干思考文 / 张向群 ! 王朝晖2005·21 经济论坛 11

网络经济下的反垄断与政府管制政策

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