El presente documento aborda la institución de la responsabilidad penal de las personas jurídicas en varias etapas, comenzando por un análisis sobre la incorporación de esta figura en otros ordenamientos jurídicos, puntualmente en casos como España, Argentina, Chile y Perú.
Realizado este primer acercamiento, se analizarán los antecedentes normativos y el desarrollo jurisprudencial en Colombia sobre la responsabilidad penal de las personas jurídicas, con base a la Constitución Política y la normatividad que permiten la sanción penal de las personas jurídicas y como dicha responsabilidad se acompasa con el ordenamiento penal interno.
Por último, se realizará una propuesta de incorporación en nuestro ordenamiento jurídico, que articule las experiencias adelantadas en otros territorios hispanohablantes, la legislación y la jurisprudencia sobre el tema, de tal forma que permita una aplicación con el respeto de los derechos y garantías que rigen el proceso penal pero acorde con las características de las personas jurídicas.Resumen 4
Abstract 4
Palabras Clave 5
Keywords 5
Introducción 5
Contexto del problema 5
Descripción del problema 6
Pregunta de Investigación 7
Justificación 7
Objetivos de la investigación 8
Objetivo General 8
Objetivos Específicos 8
Metodología de la investigación 8
Desarrollo 9
1. LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS EN EL MARCO DEL DERECHO ESPAÑOL, ARGENTINO, CHILENO Y PERUANO. 10
1.1. Organismos internacionales. 10
1.1.1. Organización de las Naciones Unidas 10
1.1.2. La Organización para la Cooperación y el Desarrollo Económico (OECD) 11
1.2. Responsabilidad penal de personas jurídicas en el marco jurisprudencial de España. 13
1.3. Responsabilidad penal de personas jurídicas en el ordenamiento jurídico de Chile. 15
1.4. Responsabilidad penal de personas jurídicas en el ordenamiento jurídico de Argentina. 17
1.5. Concepción de la responsabilidad de las personas jurídicas en el ordenamiento jurídico del Perú. 18
2. Antecedentes normativos y jurisprudenciales de la responsabilidad penal de las personas jurídicas en Colombia. 20
2.1. Antecedentes normativos de la responsabilidad penal de las personas jurídicas en Colombia. 21
2.1.1. Anteproyecto de código penal 1978 22
2.1.2. Responsabilidad penal en la Ley 365 de 1997 22
2.1.3. Responsabilidad penal en la Ley 491 de 1999 23
2.1.4. Ley 600 de 2000 y ley 906 de 2004 24
2.1.5. Ley 1474 de 2011 y ley 1778 de 2016 25
2.1.6. Ley 2014 de 2019 25
2.2. Antecedentes Jurisprudenciales de la responsabilidad penal de las personas jurídicas en Colombia 26
2.2.1. Alcances en la responsabilidad penal de personas jurídicas de la sentencia No. T-411/92. M.P. Dr. Alejandro Martínez Caballero 28
2.2.2. Sentencia C-510/97. M. P. Dr. José Gregorio Hernández Galindo 28
2.2.3. Sentencia T-317/13. M.P. Jorge Ignacio Pretelt Chaljub 29
2.2.4. Sentencia CSJ - SC13925/16 M.P. Ariel Salazar Ramírez 29
3. BASES FUNDAMENTALES PARA LA INCLUSIÓN DE UN MODELO DE RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS EN COLOMBIA. 30
3.1. La responsabilidad penal de personas jurídicas en el Proyecto de ley 178-20 31
3.2. La responsabilidad penal de las empresas, elementos propositivos 33
3.2.1. Programas de cumplimiento (Compliance) 34
3.3. Propuesta 35
Conclusiones 37
Referencias 38This document addresses the institution of criminal liability of legal persons in various stages, beginning with an analysis of the incorporation of this figure in other legal systems, specifically in cases such as Spain, Argentina and Chile.
Once this first approach has been made, the normative antecedents and the jurisprudence development advanced to date in Colombia on the criminal responsibility of legal persons will be analyzed, verifying whether the Constitution and current regulations allow the criminal sanction of legal persons, what obstacles it would have or Yes, on the contrary, if said responsibility is accompanied by the internal criminal law.
Finally, a proposal for incorporation into our legal system will be made, which articulates foreign experiences, current legislation and jurisprudence on the subject, in such a way that it allows a viable application with respect for the rights and guarantees that govern the process. criminal but consistent with the characteristics of legal persons.Maestrí
